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核心政治概念近代至当代12 分钟阅读

宪法

Constitution

1787 年费城会议通过的美国宪法,是世界上迄今仍在使用的最古老的成文宪法。在此之后 230 余年间,这份拥有 4543 个英文单词的文件被修正过 27 次(其中前 10 条即《权利法案》在 1791 年一次通过),而整个文件本身却从未被推翻。相比之下,法国在同期经历了五个共和国与两个帝国,共产生超过 12 部不同的宪…

宪法宪政主义基本法司法审查立宪民主

1787 年费城会议通过的美国宪法,是世界上迄今仍在使用的最古老的成文宪法。在此之后 230 余年间,这份拥有 4543 个英文单词的文件被修正过 27 次(其中前 10 条即《权利法案》在 1791 年一次通过),而整个文件本身却从未被推翻。相比之下,法国在同期经历了五个共和国与两个帝国,共产生超过 12 部不同的宪法文本。

这个对比揭示了一个政治学的核心谜题:宪法为什么有时候非常持久,有时候又极为脆弱?

破除误解:宪法不等于宪政主义

许多国家都有宪法,但并非所有都实践"宪政主义"(constitutionalism)。

宪法(constitution)指规定国家基本结构与政府权力来源的基础性法律文件——它可以是成文的,也可以是不成文的(如英国宪法是由惯例、法令、判例共同构成的)。

宪政主义(constitutionalism)则是一种政治规范:政府权力应当受到宪法的实质性约束,这些约束在实践中被真正遵守。宪政主义的核心是"有限政府"(limited government)——不只是在文本上限制权力,而是这种限制在政治实践中真正有效。

斯大林 1936 年苏联宪法和许多独裁国家的宪法文本,在条文上可能比美国宪法更"进步",但因为缺乏实质执行机制,被称为"门面宪法"(façade constitutions)。

还有一个常被混淆的说法:把英国式宪法称为"不成文宪法"。这并不准确。

英国宪法的绝大部分内容其实都写在纸上——《大宪章》(1215)、《权利法案》(1689)、历代议会法令与法院判例——只是从未被汇编进一部单一法典。更准确的术语是"未编纂宪法"(uncodified constitution)。今天仍采用这种形式的国家极少,主要是英国、新西兰和以色列。

核心:宪法的四个维度

一、权力来源 宪法回答"政治权力来自哪里"的问题。现代宪法通常宣称权力来自"人民"(人民主权),但如何体现人民意志、通过何种程序产生政府,则在不同宪法中有截然不同的安排。

二、权力组织 宪法规定立法、行政、司法机构如何产生、如何运作、相互之间有何制衡关系;中央与地方如何分权(联邦制 vs. 单一制)。

三、权力限制 宪法通过权利条款(bill of rights)划定政府权力不得侵犯的领域,保护个人基本权利不受国家侵犯。这是宪法与一般法律的根本区别之一。

四、修改程序 宪法通常比普通法律更难修改(超级多数、公投、特定程序等),以防止执政多数随意修改保护少数权利的基本规范——但过难修改又可能使宪法无法适应时代变化。

有些宪法把"难以修改"推到极致。德国《基本法》(1949 年)第 79 条第 3 款设立了所谓"永恒条款"(Ewigkeitsklausel):涉及人的尊严(第 1 条)以及联邦制、民主、法治与社会国原则(第 20 条)的内容,永远不得被修宪触动——即便全体议员一致同意也不行。

这是制宪者从魏玛共和国崩溃中吸取的教训。1933 年,纳粹正是借助合法的授权与修宪程序摧毁了民主;把某些底线原则置于多数意志之外,正是为了防止"用民主的程序埋葬民主"。

这四个维度的不同组合,造就了形态迥异的宪法。美国宪法以约 4500 个英文单词写就,刻意简短、把大量分歧留待后世解释;印度宪法则走向另一极端——1950 年生效时即有 395 个条款、约 14.5 万词,是当今世界篇幅最长的成文国家宪法,把选举、公务员、邦际关系等细节直接写进了宪法文本。简短宪法把争议交给解释者,冗长宪法试图当场把一切讲清,两条路各有代价。

宪法解释:文本主义 vs. 活宪法论

在使用成文宪法的国家,谁有权解释宪法、如何解释宪法,是宪法政治中最核心的争议之一:

解释方法核心主张代表人物(美国语境)
原旨主义/文本主义应当忠实于宪法文本的原始文义或制宪者意图斯卡利亚(Scalia)、托马斯(Thomas)
活宪法论宪法应当随着社会发展与道德理解的进步而扩展其含义布伦南(Brennan)、史蒂文斯(Stevens)
结构性推理从宪法整体结构推导出特定条款的含义布莱克(Black)等

这场争论不只是学术问题——它直接决定了堕胎权、枪支管制、总统权力等具体议题的宪法地位。

司法审查:宪法的守护者?

美国模式:Marbury v. Madison 案(1803年)确立了联邦法院(特别是最高法院)有权宣布国会立法违宪——这一"违宪审查权"(judicial review)并非宪法明文规定,而是由马歇尔(John Marshall)大法官在判决中推导出来的。这使美国最高法院成为世界政治历史上最强大的法院之一。

凯尔森模式:奥地利法学家汉斯·凯尔森(Hans Kelsen)设计了另一种方案:建立独立的宪法法院(constitutional court),由专门的宪法法官集中行使合宪性审查,而不是由普通司法系统的最高法院兼任。凯尔森亲自起草了 1920 年《奥地利联邦宪法》,缔造了世界上第一个专门的宪法法院,并出任该院法官(1921—1930)。二战后这一"集中式"模式被广泛效仿,德国联邦宪法法院、法国宪法委员会、意大利与西班牙宪法法院等都属此列。

无违宪审查模式:英国议会主权理论传统上不承认法院有权推翻议会立法——1998年《人权法》引入后,情况有所改变,但"议会主权"与"司法制衡"之间的张力仍在持续讨论中。

全球扩散:违宪审查曾是稀罕之物。1947 年,全世界设有专门集中式宪法审查机构的国家屈指可数;二战后它却迅速扩散。

宪法学者金斯伯格(Tom Ginsburg)观察到:今天"几乎没有人在制定新宪法时不规定权利保护与某种审查机制"。换言之,"成文宪法 + 司法审查"已成为现代立宪的全球默认范式。

宪法的脆弱性:何时失效?

政治学研究(Zachary Elkins、Tom Ginsburg 等)发现,宪法的寿命差异极大:

  • 全球平均:一部成文宪法的平均寿命约为 19 年
  • 发展中国家、经历政变历史较多的国家,宪法持续时间往往更短
  • 包含更多权利条款、更严格修正程序的宪法,统计上更为持久

宪法失效的原因包括:军事政变、革命推翻、被新政权以"制宪会议"名义替换。更微妙的是:通过修改宪法的合法程序,逐步瓦解其立宪主义内核("宪法侵蚀",constitutional erosion)——这是 Levitsky & Ziblatt 所描述的当代民主退化的核心机制之一。

代价与争议

反多数主义困境(counter-majoritarian difficulty):这一术语由耶鲁法学家亚历山大·比克尔(Alexander Bickel)在《最不危险的部门》(The Least Dangerous Branch, 1962)中提出,指一个尖锐的张力——由未经选举的法官推翻民选议会的立法,本身就是一种"反多数"的力量。

更根本的问题是:宪法在特定历史时刻由特定人群制定,为什么当代多数应当受过去制宪者的约束?托马斯·杰斐逊在 1789 年 9 月 6 日致麦迪逊的信中给出过激进答案——"大地属于活着的人",每一部宪法、每一条法律都应在约 19 年后自动失效,以免任何一代人被前代人的规则永久绑架。

谁的宪法?:宪法的制定过程本身充满权力政治。美国宪法由 55 名白人男性财产拥有者起草,女性、黑人奴隶、无产者完全被排除在外。这些历史事实对宪法的规范性权威有何影响?这是宪法史与宪政理论的根本性开放问题。

宪法文化:同样的宪法文本,在不同的政治文化土壤中可能产生完全不同的结果。制度供给与文化实践之间的关系,是比较政治学的核心议题。

跨域连接

  • 公共选择理论:立宪经济学把根本法读成一份降低集体决策成本的契约。机制清楚:修改门槛越高,单次决策的成本越高,被临时多数改写的风险却越低。取舍的最优点随社会分歧程度移动,因而没有普适答案。这也是同一套门槛设计在分歧较小的社会里显得稳健、在分歧剧烈的社会里显得瘫痪的原因。
  • 司法审查:由未经选举的法官推翻民选议会的立法,本身就是一种反多数力量。这道困境无法靠"法官更懂法"化解——更根本的问题是,为什么当代多数应当受过去制宪者的约束。有人给过一个极端答案:大地属于活着的人,每部宪法都该在一代人之后自动失效。
  • 版本控制:极简文本把争议留给解释者,冗长文本试图当场把一切讲清,两条路各有代价。可检验的规律是:规则写得越细,越容易被新情况绕过;写得越简,越取决于谁有权解释。这与工程上配置项该显式还是该约定的老问题完全同构。
  • 悖论:永恒条款用规则禁止后人修改规则,理由是可以用民主程序埋葬民主。但这道防线仍需某个机构判定何为"触动"——问题只是被推给了解释者,而非被取消
  • 比较历史分析:把"宪法为何持久"变成可用寿命数据回答的问题之后,研究发现权利条款更多、修正程序更严的文本统计上更耐久。但这是相关而非因果:也可能是稳定的社会既写得出细致宪法,也留得住它。因果方向未定,是这类跨国寿命研究最需要标注的限制

参考文献

  • Hamilton, A., Madison, J., Jay, J. The Federalist Papers. (1787–1788). 中译本:《联邦党人文集》。
  • Jefferson, T. Letter to James Madison, 6 September 1789 ("The Earth Belongs to the Living"). Founders Online, National Archives.
  • Bickel, A. The Least Dangerous Branch: The Supreme Court at the Bar of Politics. Yale University Press (1962).
  • Buchanan, J. M. & Tullock, G. The Calculus of Consent: Logical Foundations of Constitutional Democracy. University of Michigan Press (1962).
  • Ginsburg, T. "The Global Spread of Constitutional Review." In The Oxford Handbook of Law and Politics (Whittington, Kelemen & Caldeira eds.). Oxford University Press (2008).
  • Elkins, Z., Ginsburg, T. & Melton, J. The Endurance of National Constitutions. Cambridge University Press (2009).
  • Ackerman, B. We the People (3 vols.). Harvard University Press (1991–2014).
  • Levitsky, S. & Ziblatt, D. How Democracies Die. Crown (2018).
  • Ginsburg, T. & Huq, A. How to Save a Constitutional Democracy. University of Chicago Press (2018).